Постановление Главы администрации Омской области от 05.06.1998 № 210-п
Об утверждении Положения о порядке аккредитации иногородних компаний, их филиалов и представительств, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области
ГЛАВА АДМИНИСТРАЦИИ (ГУБЕРНАТОР) ОМСКОЙ ОБЛАСТИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ Утратилo силу - Указ Губернатора Омской области от 29.01.2002 г. N 33 от 5 июня 1998 года N 210-п г.Омск Об утверждении Положения о порядке аккредитации иногородних компаний, их филиалов и представительств, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области Во исполнение постановления Главы Администрации (Губернатора)Омской области от 4 ноября 1997 г. N 471-п "О мерах по упорядочениюдеятельности иногородних компаний на рынке ценных бумаг Омскойобласти" ПОСТАНОВЛЯЮ: 1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке аккредитациииногородних компаний, их филиалов и представительств, осуществляющихдеятельность на рынке ценных бумаг Омской области. 2. Информационному комитету Администрации области (Секретов А.А.)опубликовать настоящее постановление в средствах массовой информации. Глава Администрации (Губернатор) области Л.К.Полежаев Утверждено Постановлением Главы Администрации (Губернатора) Омской области от 5 июня 1998 г. N 210-п ПОЛОЖЕНИЕ о порядке аккредитации иногородних компаний, их филиалов и представительств, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области 1. Общие положения 1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядокаккредитации иногородних компаний, их филиалов и представительств,осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области(далее - Иногородние Участники рынка), проводимой региональнойкомиссией по ценным бумагам и фондовому рынку Омской области (далее -Региональная комиссия), устанавливает критерии и требования,предъявляемые к аккредитуемым организациям, а также порядок лишенияаккредитации. 1.2. В настоящем Положении под аккредитацией понимается порядокпредставления иногородним участником рынка ценных бумаг документов,отражающих юридические основания осуществления им профессиональнойдеятельности на фондовом рынке и предполагающих сотрудничество междуаккредитуемым лицом и Администрацией Омской области в рамкахзаключаемого договора. 1.3. Аккредитация осуществляется по направлениям, видамдеятельности и по функциям на рынке ценных бумаг. 1.4. Аккредитация осуществляется в целях обеспечения эффективногофункционирования Омского рынка ценных бумаг. 1.5. Взаимодействие с аккредитованными Иногородними Участникамирынка по вопросам развития рынка ценных бумаг и системы займовосуществляется в рамках Концепции развития регионального фондовогорынка Омской области. 1.6. Аккредитация производится сроком на 1 год с правом какдальнейшего продления, так и досрочного лишения аккредитации впорядке, предусмотренном настоящим Положением. Срок аккредитацииисчисляется от даты решения об аккредитации. 2. Требования к аккредитуемым иногородним участникам рынка 2.1. Аккредитуемые Иногородние Участники рынка являютсяпрофессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии сдействующим законодательством РФ и должны выполнять требования,предъявляемые к ним законами и нормативными актами соответствующихгосударственных органов, в том числе: - по минимальному уставному и/или собственному капиталу; - к организационно-правовой форме осуществления деятельностиИногороднего Участника рынка; - к квалификации и опыту работы руководства и персоналаИногородних Участников рынка, а также ограничения на совмещениедеятельности на рынке ценных бумаг. 2.2. Иногородний Участник рынка самостоятельно должен обосноватьсоответствие своей деятельности требованиям действующегозаконодательства. Для этого он предоставляет в Региональную комиссиюнеобходимые документы и материалы. 3. Порядок аккредитации 3.1. Региональная комиссия аккредитует Иногородних Участниковрынка, выразивших заинтересованность в содействии Региональнойкомиссии в реализации ее целей и задач, в сотрудничестве сАдминистрацией области в сфере формирования и развития Омского рынкаценных бумаг. 3.2. Аккредитация осуществляется Региональной комиссией наосновании заявления Иногороднего Участника рынка. 3.3. Иногородний Участник рынка, подавший заявление нааккредитацию (далее - Заявитель), прилагает к нему следующиедокументы: 3.3.1. Заявление на имя Председателя Региональной комиссии суказанием вида деятельности, по которой Заявитель аккредитуется,оформляемое в соответствии с Приложением N 1; 3.3.2. Анкету, оформленную в соответствии с Приложением N 2; 3.3.3. Копию лицензии на осуществление профессиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг или лицензии кредитной организации; 3.3.4. Копии учредительных документов (устав, учредительныйдоговор) с изменениями и дополнениями; 3.3.5. Внутренние правила и регламент осуществленияпрофессиональной деятельности Заявителя, документы об организациивнутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемыхк деятельности, по которой Заявитель аккредитуется, образцы договоровоб оказании профессиональных услуг на рынке ценных бумаг; 3.3.6. Документы, подтверждающие соответствие деятельностиЗаявителя критериям и требованиям, устанавливаемым Региональнойкомиссией к Иногородним Участникам рынка в соответствии с направлениемих деятельности. 3.3.7. Общую информацию о деятельности (сведения о выполненных ивыполняемых проектах и работах, перспективах развития и формахсотрудничества с Региональной комиссией, обеспеченности средствамисвязи и вычислительной техники, уровень квалификации сотрудников); 3.3.8. Список руководителей с указанием номеров телефонов. 3.4. В дополнение к указанным документам Региональная комиссиявправе затребовать иные документы, в том числе расшифровку сведений,предоставленных Иногородним Участником рынка Региональной комиссии. 3.5. Документы, не требующие нотариального заверения, должны бытьзаверены подписью руководителя Заявителя и скреплены его печатью,копии должны быть хорошего качества с ясно различимыми оттискамипечатей и штампов, с указанием дат. 3.6. Документы, представляемые в Региональную комиссию,регистрируются при их поступлении. В случае непредставления каких-либоиз указанных в п. 3.3 настоящего Положения документов, а такжепредставления документов, оформленных с нарушением требованийнастоящего Положения, Региональная комиссия вправе отказать в ихпринятии. 3.7. Для анализа представленных документов и деятельностиЗаявителя, ее соответствия критериям и требованиям, выдвигаемымРегиональной комиссией, она организует проведение экспертизы,привлекая для этого соответствующие организации. 3.8. Не позднее 15 дней со дня приема заявления на аккредитациюРегиональная комиссия рассматривает его и принимает решение. В течениеэтого срока организуется осуществление анализа, проверок, экспертиз ит.п. по материалам Заявителя. 3.9. Не позднее 5 дней после принятия Региональной комиссиейрешения Заявитель письменно извещается исполнительной дирекциейРегиональной комиссии о его результатах. 3.10. В случае принятия положительного решения об аккредитации,Региональная комиссия выдает Иногороднему Участнику рынкасвидетельство об аккредитации Приложение N 3). 3.11. По завершении срока аккредитации по заявлениюаккредитованного Иногороднего Участника рынка Региональной комиссиейможет быть принято решение о продлении срока аккредитации. Данноерешение должно учитывать результаты сотрудничества с ИногороднимУчастником рынка за предыдущий период, качество и корректностьвыполнения заключенных договоров, объемы выполненных совместных работ,изменение финансово-экономического состояния Иногороднего Участникарынка по сравнению с моментом аккредитации. 4. Права и обязанности аккредитованных иногородних участников рынка 4.1. Аккредитованные Иногородние Участники рынка имеют право: 4.1.1. Заключать с Администрацией области договоры на проведениеработ по соответствующим направлениям деятельности на Омском рынкеценных бумаг, в которых отражаются конкретные условия взаимодействиямежду Администрацией и аккредитованными Иногородними Участникамирынка; 4.1.2. Выступать в качестве уполномоченных организацийАдминистрации области и осуществлять операции на фондовом рынке врамках программ, реализуемых ею. Уполномоченными организациями могутбыть представители всех видов профессиональной деятельности на рынкеценных бумаг. 4.1.3. Взаимодействовать при участии Региональной комиссии собластными комитетами, управлениями и иными органами по вопросамразработки и реализации проектов Администрации области, связанных сразвитием Омского фондового рынка и выпуском займов, в том числе повопросам разработки нормативной, технологической, функциональной ииной документации по обеспечению функционирования фондового рынка ирегулирования деятельности его участников. 4.1.4. Получать информацию в Региональной комиссии посоответствующим направлениям деятельности (бюллетени,экспресс-выпуски, другую информацию по согласованию с руководителемисполнительной дирекции Региональной комиссии). 4.1.5. По согласованию с руководством Региональной комиссиипринимать участие в мероприятиях, проводимых комиссией. 4.1.6. Указывать в своих реквизитах, рекламных, информационных идругих документах факт аккредитации при Региональной комиссии суказанием номера и даты оформления свидетельства. 4.2. Аккредитованные Иногородние Участники рынка обязаны: 4.2.1. Встать на налоговый учет по месту осуществлениядеятельности. 4.2.2. Предоставлять по требованию налоговых органовбухгалтерскую и иную документацию, связанную с деятельностьюаккредитованного Иногороднего Участника рынка. 4.2.3. Соблюдать требования нормативных актов, принятых органамизаконодательной и исполнительной власти Омской области в сферефондового рынка. 4.2.4. Соблюдать условия договоров, заключенных с Администрациейобласти. Региональная комиссия или уполномоченное ею лицо вправеосуществлять проверку деятельности аккредитованного ИногороднегоУчастника рынка. 4.2.5. Предоставлять в Региональную комиссию по ее требованию дляпроверки финансовую и иную учетную документацию, связанную сосуществлением деятельности и предоставлением профессиональных услуг вкачестве уполномоченной организации. 4.2.6. Надлежащим образом информировать Региональную комиссию обизменениях своего состояния, отраженного в документах, предоставленныхпри аккредитации, не позднее двух недель после вступления их в силу. 4.2.7. Не передавать права, предоставленные при аккредитации,третьим лицам. 4.2.8. Не разглашать конфиденциальную информацию, ставшуюизвестной в результате взаимодействия с Администрацией области илиРегиональной комиссией. 5. Лишение аккредитации Региональная комиссия вправе досрочно лишить аккредитацииИногороднего Участника рынка. Основаниями для лишения аккредитацииявляются: 5.1. Нарушение требований законодательства Российской Федерации,субъектов Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативных актовФедеральной комиссии по рынку ценных бумаг России к деятельностипрофессиональных участников фондового рынка, а также нарушения условийдоговоров с Администрацией Омской области. 5.2. Несоблюдение представленных в Региональную комиссиюоперационных условий и внутренних правил осуществления деятельности,повлекшее за собой нарушение прав интересов клиентов и другихучастников рынка. 5.3. Обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данныхв документах, представленных для аккредитации, и в последующейотчетности. 5.4. Непредставление необходимых сведений и документов дляпроведения проверки Региональной комиссии или уполномоченному ею лицу,а равно недопущение уполномоченных лиц к материалам и документам входе проверки деятельности Иногороднего Участника рынка. 5.5. Иное нарушение требований действующего законодательства ирешений Региональной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собойнарушение прав клиентов и контрагентов Иногороднего Участника рынка. 5.6. Лишение аккредитации является основанием для расторжениядоговоров и соглашений, заключенных с Иногородним Участником рынка впорядке, предусмотренном действующим законодательством РоссийскойФедерации. Приложение N 1 к Положению о порядке аккредитации участников рынка ценных бумаг иногородних компаний, их филиалов и представительств, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области На бланке организации Председателю Региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Омской области ЗАЯВЛЕНИЕ______________________________________________________________________ (полное наименование аккредитуемого лица______________________________________________________________________ с указанием организационно-правовой формы)просит рассмотреть представленные документы на ______ листах иаккредитовать нашу организацию в качестве______________________________________________________________________при Региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Омскойобласти. Руководитель (должность) _________________________ (Ф.И.О.) М.П. Приложение N 2 к Положению о порядке аккредитации участников рынка ценных бумаг иногородних компаний, их филиалов и представительств, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области АНКЕТА ЗАЯВИТЕЛЯ на аккредитацию при региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Омской областиПолное наименование с указанием организационно-правовой формы____________________________________________________________________________________________________________________________________________Дата и номер госрегистрации __________________________________________Орган регистрации ____________________________________________________Сведения о лицензии на осуществление деятельности на рынке ценныхбумаг (банковской лицензии), номер, когда и кем выдана______________________________________________________________________Членство в профессиональных организациях______________________________________________________________________Банковские реквизиты____________________________________________________________________________________________________________________________________________Юридический адрес:______________________________________________________________________Почтовый адрес _______________________________________________________Телефон ______________________________________________________________Телефакс _____________________________________________________________Адрес электронной почты ______________________________________________Ф.И.О. и телефон руководителя ________________________________________Ф.И.О. и телефон ответственного исполнителя __________________________Руководитель (должность) ________________________ (Ф.И.О.) М.П. Приложение N 3 к Положению о порядке аккредитации участников рынка ценных бумаг иногородних компаний, их филиалов и представительств, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области На бланке РКЦБ Омской области СВИДЕТЕЛЬСТВО N _____ Настоящим свидетельством подтверждается, что прошло______________________________________________________________________ (полное наименование аккредитуемого лица)аккредитацию при Региональной комиссии по ценным бумагам и фондовомурынку Омской области и ему предоставлено право заключать сАдминистрацией Омской области договоры на проведение работ посоответствующим направлениям деятельности на Омском рынке ценныхбумаг. Свидетельство действительно в течение одного года со днярегистрации. Дата регистрации _________________________ Председатель комиссии А.Р.Сараев